Audit des processus et du potentiel d'automatisation (Process Mining)

Nous auditons, sous l'angle du thème Process Mining, les processus de votre back-office : étapes, acteurs, applications, saisies manuelles, points de contrôle, preuves conservées, délais et reprises. Nous lisons les procédures, observons le travail réel auprès des équipes et, lorsque les journaux d'événements existent, nous reconstituons les parcours effectifs des dossiers.

Le rapport distingue ce qui relève du contrôle interne (séparation des tâches, traçabilité, conservation), ce qui est automatisable et ce qui ne l'est pas, avec les risques propres à chaque piste (accès, continuité, dépendance à un fournisseur). Il propose un plan d'actions ordonné, présentable à votre direction et à l'audit interne. L'objectif de maîtriser le process mining pour améliorer la gestion des processus guide la restitution. Il ne chiffre aucun gain avant mesure sur vos données.

Déroulé de la prestation

1. Cadrage

   Nous fixons avec vous le périmètre, le référentiel applicable et les interlocuteurs, et nous convenons des règles de confidentialité, d'accès aux sites et aux données.

2. Lecture documentaire

   Nous lisons les procédures, enregistrements et comptes rendus relatifs au thème Process Mining, avant toute rencontre, pour arriver sur le terrain avec des questions précises.

3. Entretiens et observation

   Nous rencontrons les responsables et les équipes, et nous observons les pratiques sur le terrain lorsque l'accès est possible.

4. Analyse des écarts

   Chaque constat est rattaché à une exigence identifiée, classé par gravité et par urgence, et associé à une action corrective, un responsable et un délai.

5. Restitution

   Nous présentons le rapport à votre direction, répondons aux objections et, si vous le souhaitez, préparons avec vous le plan d'actions.

Livrables, format et conditions

Au terme de la prestation, vous disposez des éléments suivants, rédigés pour être présentés à votre direction, à votre donneur d'ordre ou à l'autorité.

• Cartographie des processus audités avec acteurs, applications, saisies manuelles et points de contrôle
• Rapport d'écarts au contrôle interne et aux règles de conservation, classés par criticité
• Pistes d'automatisation classées, avec leurs risques et les prérequis de chacune

Format et charge : forfait, 5 à 12 jours. Idéal pour : responsable organisation et processus, responsable du contrôle permanent, responsable du contrôle interne et du risque opérationnel ou auditeur interne bancaire. Prérequis de votre côté : procédures existantes, accès aux équipes qui exécutent les processus, échantillon de dossiers anonymisés, extraction des journaux des applications concernées.

Exemples d'usage

Deux situations d'exemple, dans lesquelles cette prestation a du sens. Ce sont des exemples construits à partir de situations courantes du secteur, pas des références clients ; les chiffres sont indicatifs et dépendent du site et du périmètre.