ComplyAdvantage pour responsable conformité

Cette session spécifique du thème ComplyAdvantage est construite pour les responsables conformité, dans un établissement soumis au contrôle de l'ACPR, de la CNIL et de l'AMF, où chaque procédure, chaque décision et chaque contrôle doivent pouvoir être expliqués et prouvés. Les apports sont les mêmes que dans le parcours général, mais chaque exercice, chaque document et chaque cas vient du poste des participants, pour que la méthode s'applique dès le retour au poste.

Programme en modules

Le programme de ce niveau 4 sur le thème ComplyAdvantage est organisé en 4 modules, ajustés avec vous avant la session à partir de vos documents et de vos situations de travail. À l'issue de la session, les participants sont capables de mettre en œuvre chaque module dans leur contexte, dans un établissement bancaire ou chez un prestataire du secteur.

1. Module 1 : Situer le thème ComplyAdvantage dans le travail quotidien des responsables conformité

   Les situations de travail des responsables conformité sur le thème ComplyAdvantage : où le sujet intervient, qui décide, quelles preuves.

2. Module 2 : Détecter les transactions suspectes

   Apports ciblés et exercices sur les documents du poste.

3. Module 3 : Analyser le risque client

   Cas réel apporté par les participants, traité en sous-groupes et restitué.

4. Module 4 : Maîtriser la détection de fraude pour renforcer la conformité réglementaire

   Plan d'actions au poste et points de vigilance propres au métier.

Public, prérequis et durée

Public : responsables conformité dans les établissements et chez leurs prestataires, sur le thème ComplyAdvantage. Prérequis : niveau 1 acquis ou pratique du sujet. Durée : 1 à 2 jours, modulables en demi-journées, en tenant compte des périodes de clôture et de forte charge. Groupe : taille fixée avec vous avant la session.

Modalités et financement

La formation ComplyAdvantage est délivrée sur mesure, en intra-entreprise, dans vos locaux, dans nos locaux à Lyon ou à distance en classe virtuelle pour les parties théoriques. La durée de cette formation est de 1 à 2 jours, modulable en demi-journées, en tenant compte des périodes de clôture et de forte charge. Le programme définitif est établi avec vous à partir de vos objectifs, de vos documents et de vos situations de travail.

Nos actions de formation sont certifiées Qualiopi au titre des actions de formation et peuvent être financées par votre OPCO (opérateur de compétences). Chaque session se termine par une évaluation des acquis et une attestation détaillée, exploitable dans votre plan de développement des compétences. Les formateurs sont des praticiens du secteur, tenus à la confidentialité.

Déroulé d'une formation

1. Positionnement

   Un court questionnaire situe chaque participant et permet de constituer des groupes homogènes.

2. Programme

   Le programme est ajusté à vos objectifs, à vos documents et à vos cas réels lorsque la confidentialité le permet.

3. Session

   En intra-entreprise, dans vos locaux, dans nos locaux à Lyon ou à distance pour les parties théoriques, par journées ou demi-journées.

4. Évaluation des acquis

   Chaque session se termine par une évaluation et une attestation détaillée par participant.

5. Suite

   Un bilan vous est remis, avec les compléments possibles et, lorsque le sujet le justifie, la liste des organismes compétents pour un titre ou une certification officielle.