Assistance technique en documentation, spécification et revue : risques, contrôle interne et reporting (Bâle III / Bâle IV)
Des travaux d'analyse et de documentation sur le thème Bâle III / Bâle IV menés à bien sans désorganiser la filière, avec un savoir-faire transmis à vos équipes.
En bref
- Résultat
- Des travaux d'analyse et de documentation sur le thème Bâle III / Bâle IV menés à bien sans désorganiser la filière, avec un savoir-faire transmis à vos équipes.
- Idéal pour
- Directeur des risques, responsable du reporting réglementaire ou contrôleur de gestion qui doit faire aboutir un chantier de documentation d'états, de rapprochements ou de méthodes à échéance fixe.
- Ce que vous obtenez
- Livrables mensuels définis au contrat (méthodes de préparation d'états documentées, rapprochements spécifiés, notes de contrôle), avec point d'avancement et documentation de passation.
- Prérequis de votre côté
- Périmètre et livrables définis au contrat, référent désigné par l'établissement, droits d'accès nominatifs définis par l'établissement et environnement de test ou données agrégées.
- Durée et charge
- Livrables mensuels, 3 à 9 mois
- Format
- Récurrent
Exemple de situation
Documenter les contrôles d'un processus de reporting. Un établissement de crédit doit documenter ses contrôles de premier niveau sur le thème Bâle III / Bâle IV. Un analyste d'Optédif décrit chaque contrôle, rassemble des preuves types et produit une fiche par contrôle, livrée chaque mois et relue par le contrôle permanent.
Nous réalisons, en assistance technique, des travaux d'analyse sur le thème Bâle III / Bâle IV : documentation des méthodes de préparation d'états, spécification et revue de rapprochements, documentation de contrôles, mise à jour de cartographies, construction de modèles de rapports de gestion. La mission porte sur des livrables définis au contrat, notamment pour utiliser un tableur pour suivre les exigences de Bâle III / Bâle IV. Elle est menée par des intervenants d'Optédif, sous la responsabilité et l'encadrement d'Optédif, au forfait ou en récurrent mensuel, jamais au temps passé.
Un responsable de mission reste votre interlocuteur et rend compte chaque mois ; un référent de l'établissement valide les livrables. Nous travaillons avec les accès et les environnements que vous définissez, sur des données agrégées ou de test, sans accès aux données nominatives de clients couvertes par le secret bancaire. La mission prévoit une passation documentée, pour que vos équipes poursuivent seules.
Déroulé de la prestation
Expression du besoin
Nous précisons avec vous l'objectif, le livrable, le périmètre, la durée et les accès nécessaires, puis nous établissons le devis.
Cadrage contractuel
Le contrat de prestation de services fixe les livrables, les échéances et les exigences à respecter, dont le secret bancaire et les exigences d'externalisation (droits d'accès, confidentialité) fixées par l'établissement.
Accueil
Engagements de confidentialité, droits d'accès nominatifs définis par l'établissement, accueil sécurité et présentation de l'interlocuteur Optédif.
Mission
L'intervenant travaille sur le thème Bâle III / Bâle IV, dirigé par Optédif et encadré par un responsable de prestation qui reste votre interlocuteur, avec un compte rendu à chaque échéance.
Passation
La mission se termine par un transfert documenté vers vos équipes.
Livrables, format et conditions
Au terme de la prestation, vous disposez des éléments suivants, rédigés pour être présentés à votre direction, à votre donneur d'ordre ou à l'autorité.
- Livrables mensuels définis au contrat, relus par un référent de l'établissement
- Documentation des rapprochements et des contrôles réalisés
- Note de passation à la fin de la mission
Format et charge : récurrent, Livrables mensuels, 3 à 9 mois. Idéal pour : directeur des risques, responsable du reporting réglementaire ou contrôleur de gestion qui doit faire aboutir un chantier de documentation d'états, de rapprochements ou de méthodes à échéance fixe. Prérequis de votre côté : périmètre et livrables définis au contrat, référent désigné par l'établissement, droits d'accès nominatifs définis par l'établissement et environnement de test ou données agrégées.
Exemples d'usage
Deux situations d'exemple, dans lesquelles cette prestation a du sens. Ce sont des exemples construits à partir de situations courantes du secteur, pas des références clients ; les chiffres sont indicatifs et dépendent du site et du périmètre.
Documenter les contrôles d'un processus de reporting
Un établissement de crédit doit documenter ses contrôles de premier niveau sur le thème Bâle III / Bâle IV. Un analyste d'Optédif décrit chaque contrôle, rassemble des preuves types et produit une fiche par contrôle, livrée chaque mois et relue par le contrôle permanent.
Spécifier les rapprochements d'un état avant l'arrêté
Avant un arrêté semestriel, un chargé de reporting d'Optédif spécifie et documente, sur le thème Bâle III / Bâle IV, les rapprochements entre états réglementaires et comptabilité, à partir de données de test et agrégées. Les écarts constatés sont qualifiés et transmis à la filière, qui décide des corrections et réalise les rapprochements réels.
Questions fréquentes sur cette prestation
Dans quel cadre et sous quel délai une assistance technique démarre-t-elle ?
Nous répondons sous 48 heures ouvrées et nous établissons le devis après un échange sur le besoin, les livrables et les accès. La mission démarre à la date convenue au contrat. Sur le thème Bâle III / Bâle IV, la charge indicative est de Livrables mensuels, 3 à 9 mois, format récurrent. Elle est réalisée sous la responsabilité et l'encadrement d'Optédif, avec des livrables définis et un compte rendu à chaque échéance : l'intervenant est dirigé par Optédif, ce n'est pas du prêt de personnel. Le secret bancaire, la confidentialité et les droits d'accès fixés par l'établissement sont respectés ; Optédif n'accède pas, sans cadre contractuel préalable, aux données de clients et n'a aucun accès à la production par défaut.
Quelle différence avec une formation sur ce thème ?
La formation développe les compétences de vos propres équipes ; l'assistance technique livre un travail défini, avec un périmètre, des échéances et un prix convenus à l'avance. Sur le thème Bâle III / Bâle IV, nous prévoyons un transfert de compétences, pour que la mission se termine quand votre équipe est autonome. Si le besoin est durable, nous vous conseillons plutôt de recruter et de former, et nous le disons. Les intervenants sont des praticiens du secteur, tenus par les engagements de confidentialité demandés par le donneur d'ordre.
Accédez-vous à nos outils de planification et de consolidation ?
Pas par défaut. Sur le thème Bâle III / Bâle IV, nous concevons des modèles, des règles de calcul et des tableaux de bord, nous documentons les rapprochements et nous formons les utilisateurs, à partir de documents, de données agrégées ou de test. Un accès à vos outils n'est envisagé que dans le cadre que l'établissement définit : comptes nominatifs, droits limités à l'environnement convenu, traçabilité. Nous n'exécutons pas la production de vos états réglementaires, qui reste celle de vos équipes, et nous n'accédons pas, sans cadre contractuel préalable, aux données de clients couvertes par le secret bancaire. Optédif n'est ni partenaire ni revendeur des éditeurs d'outils. La mission est au forfait ou en récurrent, avec des livrables définis.
Demander un devis
Indiquez le site, les équipes concernées et l'échéance : nous vous répondons sous 48 h ouvrées, puis nous établissons le devis après un échange de cadrage.
Les autres types de prestation sur le thème Bâle III / Bâle IV
- Revue du dispositif de gestion des risques et des reportings réglementaires (Bâle III / Bâle IV)
- Conseil en méthodologie risques et en organisation de la filière finance (Bâle III / Bâle IV)
- Réalisation de cartographies des risques, modèles et dossiers réglementaires (Bâle III / Bâle IV)
- Accompagnement du directeur des risques et des équipes de contrôle (Bâle III / Bâle IV)
- Comprendre les principes fondamentaux de Bâle III / Bâle IV
