Accompagnement du responsable conformité et du DPO (LCB-FT)

Nous accompagnons le responsable, seul ou avec son équipe restreinte, au cours de séances régulières centrées sur le thème LCB-FT : préparation des comités, relations avec le régulateur, arbitrage entre priorités, relecture de notes à la direction, préparation d'un contrôle sur place. Le rythme se règle sur votre calendrier réglementaire et sur vos échéances de reporting.

Chaque séance produit une décision ou une note de travail, consignée dans un tableau de suivi. Nous apportons une méthode et un regard extérieur sur des cas concrets, jamais une réponse juridique définitive : sur les questions de droit, nous recommandons de consulter un avocat ou votre service juridique. Nous ne nous substituons pas au responsable, qui conserve ses décisions, ses responsabilités et ses relations directes avec l'ACPR, la CNIL (Commission nationale de l'informatique et des libertés) ou Tracfin.

Déroulé de la prestation

1. Cadrage

   Nous fixons l'objectif, les indicateurs de progression, le rythme des revues et le référent interne.

2. Revues régulières

   Chaque mois, le consultant travaille avec l'équipe sur les situations réelles du moment liées au thème LCB-FT, relit les documents et participe aux instances utiles.

3. Coaching individuel

   Les responsables bénéficient de temps individuels pour préparer leurs décisions et leurs réunions.

4. Mesure

   Les indicateurs convenus sont suivis d'une revue à l'autre et partagés avec la direction.

5. Autonomie

   L'accompagnement s'arrête lorsque le référent tient seul les revues et que les indicateurs sont stables ; un bilan est remis.

Livrables, format et conditions

Au terme de la prestation, vous disposez des éléments suivants, rédigés pour être présentés à votre direction, à votre donneur d'ordre ou à l'autorité.

• Plan de travail trimestriel partagé
• Comptes rendus de séance avec décisions et actions
• Tableau de suivi des échéances de contrôle et de reporting

Format et charge : récurrent, 1 à 2 jours par mois, 6 à 12 mois. Idéal pour : responsable conformité, responsable de la sécurité financière ou délégué à la protection des données qui prend un poste ou reconstruit son dispositif. Prérequis de votre côté : accord du supérieur hiérarchique, créneaux réguliers et accès aux comptes rendus de comités utiles à la préparation des séances.

Exemples d'usage

Deux situations d'exemple, dans lesquelles cette prestation a du sens. Ce sont des exemples construits à partir de situations courantes du secteur, pas des références clients ; les chiffres sont indicatifs et dépendent du site et du périmètre.